美国SEC加码监管！ICO罚款案已达12起

这些处罚事件中，SEC实施的罚款金额在3万美元至300万元美元之间；受罚的对象包括3个加密货币交易平台、3个涉嫌欺诈性ICO的企业、2个进行ICO项目的公司、2个提供资产管理的公司或基金，以及一个区块链概念公司。

最近一起引人注目的事件是，涉嫌欺诈性ICO的AriseBank公司的两位前高管被联邦法院下令支付近270万美元的罚款，并被禁止担任上市公司的高管或董事，以及参与未来的数字证券发行。这也创造了今年SEC公布罚款数额之最。值得一提的是，这个被世界级拳王Evander Holyfield代言的被称为骗局的项目，在ICO募集资金方面成功筹集了超过6亿美元。

SEC的罚款主要原因之一是“未注册”，包括经营未注册的加密货币交易平台或投资公司、出售未注册的证券，以及ICO发行未注册为证券发行。

此外，一些知名人士因为未披露代言ICO所收到的款项而被SEC处罚。例如，知名拳击冠军Floyd Mayweather和著名唱片制作人DJKhaled因为参与一个名为“CentraTech”项目的ICO代言，虚假宣传，并欺骗投资者数百万美元，现正面临集体诉讼。

中国的ICO项目不能想当然地认为在新加坡注册就能逃避中国和美国的金融监管。只要服务对象是自己的国民，或者向国人募资，都会被视为受当地政府监管。

中国前火币集团首席战略官蔡凯龙指出，不去美国或在美国开设公司并不能摆脱美国的监管。只要服务对象是美国人，或服务范围覆盖美国领土或美国IP，甚至只要使用全球银行系统，美国都可以通过全球美元霸权进行长臂管辖。蔡凯龙表示，他曾多次与美国监管机构打交道，深知美国监管对数字货币绝对不会放任不管。

美国政府一直在试图加大对欺诈性ICO的打击力度。SEC主席早在今年初就表示，该机构正在向ICO市场投入大量资源。

中国的ICO项目不能想当然地认为在新加坡注册就能逃避中国和美国的金融监管。只要服务到了自己的国民，或者向国人募资，都会被视为应受到当地政府的监管。

中国前火币集团首席战略官蔡凯龙指出，不去美国或在美国开设公司并不能摆脱美国的监管。只要服务对象是美国人，或服务范围覆盖美国领土或美国IP，甚至只要使用全球银行系统，美国都可以通过全球美元霸权进行长臂管辖。

他表示，曾多次与相关美国监管机构打交道，深知美国监管对数字货币绝对不会放任不管。SEC美国证监会主要监管ICO、STO的发行是否属于非法融资和金融诈骗；CFTC衍生品交易委员会主要管理操纵市场；FinCEN美国金融犯罪执行小组主要负责反洗钱监管；OFAC外国资产管理处对海外国家和企业执行经济和贸易禁令制裁。

他指出，目前美国监管机构的策略可归结为：密切关注，等待立法，收集证据，加强管理。这些机构的职责最终是为了维护美国金融体系特别是美元全球体系的运作，数字货币的发展对他们的管理产生了巨大挑战。

他认为，目前美国对数字货币的监管还没有采取严厉且全面的执法行动，主要原因是美国希望通过立法和加强管理，剔除洗钱欺诈、资助恐怖分子和犯罪的元素，将数字货币纳入美国金融监管体系。

不排除在驯服比特币这项任务时，美国执法部门会以儆猴的方式找几个典型案例加大打击力度。因此，这些机构对特定交易所、未受监管的稳定币发行方以及有影响力的项目都有专门的跨部门工作小组，全方位收集证据，并多次向调查对象发出协助调查传讯单。

蔡凯龙还指出，许多人对美国监管和司法体系相对陌生，以为只要不去美国或不在美国设立公司，就能在法规的灰色地带自由行动，甚至在被美国监管调查时耍些小聪明和伎俩，含混过去。

他警示说，美国法律就像一条闭着眼睛的大鳄鱼。对于游离在法律之外的猎物，鳄鱼平时可能纹丝不动，但一旦获得确凿证据和把握时，就会张开血盆大口，给予致命一击。美国监管对币圈企业的一些违规行为已经有了充分的关注。

热点：数据