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LPL Financial 因涉嫌反洗钱违规被 SEC 罚款 1800 万美元

2025-01-17 22:30:08|浏览:741

据金色财经报道,美国证券交易委员会(SEC)对经纪交易商和投资顾问 LPL Financial LLC 的反洗钱(AML)计划多项违规行为提出指控。LPL 已同意支付 1800 万美元的民事罚款,并承诺改进其反洗钱政策和程序。

SEC 的命令指出,在 2019 年 5 月至 2023 年 12 月期间,LPL 在客户身份识别程序方面存在长期失误,未能及时关闭未经 proper 验证客户身份的账户。此外,LPL 未能按照其反洗钱政策关闭或限制数千个高风险账户,如大麻相关和外国账户。

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